Schulungsübersicht
Einführung
Überblick über die FATF
- Geschichte und Ziele der FATF
- Struktur und Mitgliedschaft
- Rolle bei globalen AML/CFT-Standards
Verständnis der FATF-Empfehlungen
- Detaillierter Überblick über die 40 FATF-Empfehlungen
- Schlüsselkonzepte: Risikobasierter Ansatz, technische Konformität und Effektivität
Einführung in gegenseitige Evaluierungen
- Zweck und Bedeutung der gegenseitigen Evaluierungen
- Schlüsselphasen im Prozess der gegenseitigen Evaluierung
Vorbereitung auf eine Gegenseitige Evaluierung
- Aktivitäten im Vorfeld der Evaluierung und nationale Koordination
- Rolle des nationalen Bewertungsteams
- Sammeln und Organisieren relevanter Daten und Unterlagen
Bewertung der technischen Übereinstimmung
- Detaillierte Erläuterung der Kriterien für die technische Übereinstimmung
- Sammeln von Nachweisen für die Bewertung der Einhaltung
Bewertung der Effektivität
- Verstehen von Effektivitätsbewertungen
- Bewertung der Ergebnisse: unmittelbare Ergebnisse und Kernfragen
Planung und Durchführung von Vor-Ort-Besuchen
- Entwicklung eines Plans für Vor-Ort-Besuche
- Techniken für effektive Interviews und Datenerfassung
- Rollenspiele und Simulationen von Interviews
Engagement von Interessenvertretern
- Zusammenarbeit mit Regierungsbehörden, Finanzinstituten und anderen Interessengruppen
- Sicherstellung von Zusammenarbeit und Transparenz
- Bewältigung von Herausforderungen und Konflikten
Verfassen des Berichts zur gegenseitigen Evaluierung
- Aufbau und Bestandteile des Berichts
- Verfassen klarer und prägnanter Ergebnisse
Überprüfung und Feedback-Prozess
- FATF-Plenum und der Überprüfungsprozess
- Bearbeitung von Rückmeldungen und Überarbeitungen
- Sicherstellung der Qualität und Genauigkeit des Abschlussberichts
Follow-up und Überwachung
- Verstehen des Follow-up-Prozesses
- Vorbereitung auf Folgeprüfungen und Fortschrittsberichte
- Umsetzung von Empfehlungen und Durchführung von Verbesserungen
Kontinuierliche Verbesserung und bewährte Praktiken
- Aus vergangenen Evaluierungen lernen
- Austausch von bewährten Praktiken und Erfahrungen
- Entwicklung von Aktionsplänen für eine kontinuierliche Einhaltung und Wirksamkeit
Fortgeschrittene analytische Techniken
- Datenanalyse und -interpretation für gegenseitige Evaluierungen
- Einsatz von Technologie und Tools für Datenmanagement und Berichterstattung
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Grundkenntnisse der Grundsätze und Praktiken der Geldwäschebekämpfung (AML) und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT)
Zielgruppe
- Compliance-Beauftragte
- Politische Entscheidungsträger
- Prüfer
- Juristen
Erfahrungsberichte (3)
Persönlicher Service und Orientierung an meinen Bedürfnissen
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Maschinelle Übersetzung
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
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