Schulungsübersicht

Identifizierung und Bewertung von Schlüsselrisiken

  • Analyse der Rolle des Compliance Officers, des MLRO, des MLCO, der Innenrevision und des Vorstands
  • Was macht einen effektiven Compliance-Beauftragten aus?
  • Verantwortlichkeit des Compliance-Beauftragten
  • Interdependenzen mit anderen Kontrollfunktionen
  • Primäre, sekundäre und bedarfsabhängige Compliance
  • Die Activiti Aufgaben des Compliance Officers - und die erforderliche Unterstützung

Entwurf und Umsetzung eines wirksamen Compliance-Rahmens einschließlich eines Überwachungsprogramms

  • Analyse der rechtlichen und regulatorischen Vorschriften
  • Identifizierung von Risiken
  • Entwicklung von Kontrollen und Verfahren
  • Generierung von Managementinformationen
  • Schaffung einer effektiven Compliance-Kultur
  • Überwachung

Einhaltung der Vorschriften und Corporate Governance

  • Konzepte in Corporate Governance und wie diese zum Risikomanagement beitragen
  • Whistleblowing
  • Die Rolle des Direktors
  • Schaffung eines effektiven Vorstands
  • Unterscheidung der Rollen von geschäftsführenden und nicht geschäftsführenden Direktoren
  • Einrichtung und effektiver Einsatz von Corporate Governance-Ausschüssen, z.B. Audit, Remuneration
  • Finanzberichterstattung und Corporate Governance
  • Der Turnbull-Bericht und effektives Risikomanagement

Die neuesten lokalen und internationalen rechtlichen Fragen im Zusammenhang mit Compliance und Financial Crime Prävention

  • Fragen der Compliance
  • Fragen der Geldwäschebekämpfung (AML) und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CTF)
  • Fragen zum Thema Betrug
  • Fragen des Identitätsdiebstahls
  • Phishing-Probleme

Management des Geldwäscherisikos

  • Offshore-Probleme, PEPs und EPs
  • Kennen Sie Ihren Kunden (KYC) und Identifizierung und Verifizierung (ID&V)
  • Ein Risiko-Management-Ansatz
  • Fallstudien

Andere regulatorische Risiken

  • Informationssicherheit und Data Protection
  • Marktmissbrauch und Insider-Geschäfte
  • Bestechung und Korruption
  • Sanktionen
  • ...und andere Arten und Risiken im Onshore- und Offshore-Banking

Human Factors in Risk Management

  • Die Bedeutung menschlicher Fehler in verfahrensgesteuerten Umgebungen verstehen
  • Häufige Probleme des menschlichen Faktors
    • Steiles Autoritätsgefälle
    • Vertrauenslücken
    • Dominante Personen
  • Erkennen und Angehen von Problemen des menschlichen Faktors
  • Entwicklung einer wirksamen Compliance-Kultur

Krimineller Missbrauch von Private-Banking-Dienstleistungen, Treuhandgesellschaften und Unternehmensdienstleistern

  • Analyse von Offshore-Gesellschaften und Unternehmensdienstleistungen
  • Analyse von Offshore-Trusts und Treuhanddienstleistungen
  • Die kritische Bedeutung der Treuhandpflicht
  • Verstehen der kommerziellen Beweggründe
  • AML-Schwachstellen bei Trusts und Unternehmen
  • Beispiele für Missbrauch
  • Fallstudien
 7 Stunden

Teilnehmerzahl


Price per participant (excl. VAT)

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