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Schulungsübersicht
Identifizierung und Bewertung von Schlüsselrisiken
- Analyse der Rolle des Compliance Officers, des MLRO, des MLCO, der Innenrevision und des Vorstands
- Was macht einen effektiven Compliance-Beauftragten aus?
- Verantwortlichkeit des Compliance-Beauftragten
- Interdependenzen mit anderen Kontrollfunktionen
- Primäre, sekundäre und bedarfsabhängige Compliance
- Die Activiti Aufgaben des Compliance Officers - und die erforderliche Unterstützung
Entwurf und Umsetzung eines wirksamen Compliance-Rahmens einschließlich eines Überwachungsprogramms
- Analyse der rechtlichen und regulatorischen Vorschriften
- Identifizierung von Risiken
- Entwicklung von Kontrollen und Verfahren
- Generierung von Managementinformationen
- Schaffung einer effektiven Compliance-Kultur
- Überwachung
Einhaltung der Vorschriften und Corporate Governance
- Konzepte in Corporate Governance und wie diese zum Risikomanagement beitragen
- Whistleblowing
- Die Rolle des Direktors
- Schaffung eines effektiven Vorstands
- Unterscheidung der Rollen von geschäftsführenden und nicht geschäftsführenden Direktoren
- Einrichtung und effektiver Einsatz von Corporate Governance-Ausschüssen, z.B. Audit, Remuneration
- Finanzberichterstattung und Corporate Governance
- Der Turnbull-Bericht und effektives Risikomanagement
Die neuesten lokalen und internationalen rechtlichen Fragen im Zusammenhang mit Compliance und Financial Crime Prävention
- Fragen der Compliance
- Fragen der Geldwäschebekämpfung (AML) und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CTF)
- Fragen zum Thema Betrug
- Fragen des Identitätsdiebstahls
- Phishing-Probleme
Management des Geldwäscherisikos
- Offshore-Probleme, PEPs und EPs
- Kennen Sie Ihren Kunden (KYC) und Identifizierung und Verifizierung (ID&V)
- Ein Risiko-Management-Ansatz
- Fallstudien
Andere regulatorische Risiken
- Informationssicherheit und Data Protection
- Marktmissbrauch und Insider-Geschäfte
- Bestechung und Korruption
- Sanktionen
- ...und andere Arten und Risiken im Onshore- und Offshore-Banking
Human Factors in Risk Management
- Die Bedeutung menschlicher Fehler in verfahrensgesteuerten Umgebungen verstehen
- Häufige Probleme des menschlichen Faktors
- Steiles Autoritätsgefälle
- Vertrauenslücken
- Dominante Personen
- Erkennen und Angehen von Problemen des menschlichen Faktors
- Entwicklung einer wirksamen Compliance-Kultur
Krimineller Missbrauch von Private-Banking-Dienstleistungen, Treuhandgesellschaften und Unternehmensdienstleistern
- Analyse von Offshore-Gesellschaften und Unternehmensdienstleistungen
- Analyse von Offshore-Trusts und Treuhanddienstleistungen
- Die kritische Bedeutung der Treuhandpflicht
- Verstehen der kommerziellen Beweggründe
- AML-Schwachstellen bei Trusts und Unternehmen
- Beispiele für Missbrauch
- Fallstudien
7 Stunden
Erfahrungsberichte (1)
Trainer, Richard war sehr gut.
Lisa
Kurs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Maschinelle Übersetzung